Проверка оценки профессиональных рисков: нарушения и штрафы

Проверка оценки профессиональных рисков не ограничивается предъявлением реестра опасностей: работодателю нужно подтвердить выявление и оценку рисков, выбор мер управления, контроль и пересмотр результатов. Если оценка отсутствует или существует только формально, нарушение может быть квалифицировано по части 1 статьи 5.27.1 КоАП РФ. Первое действие перед контролем — сопоставить документы с фактическими рабочими местами, оборудованием, операциями и планом мероприятий.

Этот порядок проверки полезен работодателям, руководителям подразделений и специалистам по охране труда. Материал объясняет, что имеет правовое значение при контроле, какие недостатки требуют первоочередного исправления и как проверить готовность документов, но не заменяет полный порядок проведения ОПР.

Что подтверждает выполнение обязанности работодателя

Основной критерий — не наличие одного документа с названием «оценка рисков», а прослеживаемая последовательность действий: опасности выявлены, уровни рисков оценены, меры определены, их выполнение контролируется, а результаты пересматриваются. Такая модель установлена пунктом 18 Приказа Минтруда России от 29 октября 2021 года № 776н «Об утверждении Примерного положения о системе управления охраной труда».

Пункт 18 Приказа № 776н относит к управлению профессиональными рисками выявление опасностей, оценку профессиональных рисков, применение мер по снижению уровней риска или недопущению их повышения, а также контроль и пересмотр выявленных рисков. Пункт 25 того же документа указывает, что работодатель обязан обеспечить систематическое выявление опасностей и профессиональных рисков, их регулярный анализ и оценку, и содержит отсылку к статье 214 Трудового кодекса РФ.

Следовательно, проверка профессиональных рисков должна установить как минимум четыре обстоятельства:

• охватывает ли выявление опасностей фактические рабочие места, операции, оборудование и возможные отклонения от штатной работы;
• проведена ли оценка уровней рисков, а не только составлен общий перечень опасностей;
• определены ли меры, направленные на исключение опасностей или снижение риска;
• организованы ли контроль выполнения мер и пересмотр результатов при изменениях.

Формулировка «профриски — проверка ГИТ» обычно обозначает именно проверку выполнения работодателем этой взаимосвязанной обязанности. Наличие объемной папки само по себе ничего не доказывает, если документы не отражают действующие процессы. И наоборот, отсутствие документа с коммерческим названием «карта профрисков» еще не означает нарушения: в проверенных нормативных фрагментах не установлена единая обязательная форма такой карты.

Работодателю, однако, нужны документированные и проверяемые сведения по каждому элементу процедуры. Из комплекта должно быть понятно, где обнаружена опасность, каким методом определен уровень риска, какое решение принято, кто отвечает за мероприятие и чем подтверждается результат. Формальная оценка профессиональных рисков и ответственность работодателя связаны не с количеством таблиц, а с возможностью подтвердить реально работающую систему управления.

Какие документы подготовить к проверке профрисков

Закрытого универсального перечня документов в рассмотренных нормативных положениях нет. Комплект зависит от структуры работодателя и принятой процедуры системы управления охраной труда, но должен позволять восстановить ход оценки и последующие управленческие решения.

1. Локальный порядок управления профессиональными рисками. В нем целесообразно определить исполнителей, применяемые методы, основания пересмотра, оформление результатов и контроль мер. Такой порядок организует процесс, но не заменяет фактическое выявление и оценку опасностей.
2. Перечень или реестр опасностей. Его сверяют с подразделениями, рабочими зонами, оборудованием, материалами, штатными и нештатными операциями. Пункт 20 Приказа № 776н рекомендует учитывать не только нормальные условия деятельности, но и возможные отклонения, включая аварии и инциденты на рабочих местах и подконтрольных работодателю объектах.
3. Результаты оценки уровней рисков. Документы должны связывать каждую выявленную опасность с результатом оценки. Пункты 22 и 23 Приказа № 776н позволяют выбирать методы с учетом характера деятельности и применять разные методы для разных процессов и операций.
4. Решения о мерах управления. Пункт 26 Приказа № 776н направляет такие меры на исключение выявленной опасности или снижение уровня профессионального риска. Общей записи «провести инструктаж» недостаточно, если она не отвечает характеру опасности и не показывает ожидаемого результата.
5. План мероприятий по охране труда. Согласно пункту 30 Приказа № 776н, в плане рекомендуется указывать название мероприятия, ожидаемый результат, срок реализации, ответственных лиц, выделяемые ресурсы и источники финансирования.
6. Подтверждения выполнения и контроля. Ими могут быть документы о технических и организационных мероприятиях, результаты осмотров, сведения об устранении недостатков и актуализированные результаты оценки. Конкретное доказательство выбирают с учетом содержания меры.

Пункт 24 Приказа № 776н допускает привлечение независимой организации, обладающей необходимой компетенцией, для выявления опасностей и оценки уровней рисков. Поэтому работодатель вправе заказать проведение оценки профессиональных рисков, но передача работ исполнителю не освобождает его от необходимости предоставить достоверные исходные данные, внедрить меры и поддерживать результаты в актуальном состоянии.

Отдельно следует проверить согласованность документов. Наименования подразделений, оборудования и операций в реестре не должны противоречить штатным, технологическим и эксплуатационным документам. Если опасность присутствует в реестре, но отсутствует в материалах оценки или плане мер, проверочный след прерывается.

Какие нарушения выявляют при проверке оценки профессиональных рисков

Существенны нарушения, затрагивающие саму обязанность по управлению рисками либо делающие ее выполнение недоказуемым. Их следует отличать от опечаток и редакционных неточностей, которые не меняют содержание проведенной процедуры.

Оценка полностью отсутствует

Если отсутствует оценка профессиональных рисков, работодатель не может предъявить результаты определения уровней риска и показать, почему выбраны конкретные меры. Это отличается от ситуации, когда процедура проведена, но отдельные сведения нуждаются в уточнении или актуализации.

Фразы «отсутствие профрисков» и «штрафы за отсутствие профессиональных рисков» юридически неточны: сами риски не исчезают из-за отсутствия документов. Нарушение состоит в том, что работодатель не выполнил систематическое выявление опасностей, анализ и оценку рисков либо не может подтвердить выполнение этих действий.

Реальные опасности отражены не полностью

Нарушение возможно, если оценка не охватывает фактически выполняемые работы. Например, после ввода нового оборудования в документах остались только опасности прежнего процесса. Пункт 32 Приказа № 776н предусматривает учет изменений, влияющих на СУОТ, включая изменения условий труда, внедрение или изменение продукции, услуг и процессов, расположения рабочих мест, производственной среды, оборудования, инструментов, материалов и сырья.

Сам по себе возраст документа не доказывает его недействительность. В проверенных фрагментах не установлен единый календарный срок, после которого вся оценка автоматически утрачивает актуальность. Но пункт 25 Приказа № 776н требует систематического выявления и регулярного анализа, а пункт 18 включает контроль и пересмотр профессиональных рисков в общую процедуру. Поэтому проверяют не только дату, но и соответствие документов текущему производству.

Риски оценены, но меры не определены или не выполнены

Реестр с уровнями риска является промежуточным результатом. Если опасность выявлена, но работодатель не определил меру по ее исключению или снижению риска, управление остается незавершенным. Когда мера указана только на бумаге, срок прошел, ответственный не определен, а подтверждения исполнения нет, документы также не показывают функционирование процедуры.

При этом необходимо разделять обязательные требования и рекомендации к оформлению. Обязанность систематически выявлять опасности и профессиональные риски, регулярно анализировать и оценивать их закреплена в пункте 25 Приказа № 776н. Состав сведений плана в пункте 30 сформулирован как рекомендация. Тем не менее ожидаемый результат, срок, ответственный и ресурсы позволяют контролировать исполнение, поэтому их отсутствие создает практический пробел в управлении мероприятиями.

Шаблоны не отражают различия рабочих мест

Одинаковые опасности на однотипных рабочих местах допустимо описывать сходным образом. Проблема возникает, когда шаблон скрывает различия в оборудовании, сырье, размещении, операциях или режимах работы. Пункты 22 и 23 Приказа № 776н связывают выбор метода и сложность оценки с характером деятельности, выявленными опасностями и особенностями производственных процессов.

Условный пример: два работника имеют одинаковую должность, но один эксплуатирует стационарное оборудование в цехе, а другой обслуживает установки на территории заказчика. Профессия одна, однако рабочая среда, перемещения и источники опасности различаются. Механическое копирование одной карты без проверки этих условий создает риск неполной оценки.

Какие штрафы возможны за отсутствие оценки профрисков

В статье 5.27.1 КоАП РФ нет отдельного состава с названием «штраф за непроведение оценки профессиональных рисков». Нарушение государственных нормативных требований охраны труда, если оно не относится к специальным составам частей 2–4 статьи 5.27.1 КоАП РФ, подпадает под часть 1 этой статьи. Именно так следует отвечать на практический вопрос «оценка профессиональных рисков: какие штрафы предусмотрены».

Часть 1 статьи 5.27.1 КоАП РФ предусматривает предупреждение или административный штраф:

• для должностного лица — от 2 000 до 5 000 рублей;
• для индивидуального предпринимателя — от 2 000 до 5 000 рублей;
• для юридического лица — от 50 000 до 80 000 рублей.

Запросы «профриски — штраф», «проф риски — штраф», «оценка проф рисков — штраф» и «оценка профрисков по охране труда: штраф за отсутствие» относятся к одному вопросу, но требуют уточнения. Наказывается не существование профессионального риска и не отсутствие документа с определенным названием, а установленное нарушение государственных нормативных требований охраны труда. Нельзя заранее утверждать, что за любой недочет назначат максимальную сумму: вид наказания и его размер определяются по обстоятельствам конкретного дела.

Ответственность за непроведение оценки профессиональных рисков может наступить для организации и соответствующего должностного лица в пределах применимого состава. Определить, кто несет ответственность за оценку профессиональных рисков в конкретной организации, только по названию должности нельзя: необходимо учитывать локальное распределение обязанностей и фактические полномочия. При этом обязанность обеспечить систематическое выявление опасностей и рисков, их регулярный анализ и оценку возложена на работодателя.

Если лицо ранее подвергалось административному наказанию за аналогичное правонарушение, применяется часть 5 статьи 5.27.1 КоАП РФ. Для должностных лиц она предусматривает штраф от 30 000 до 40 000 рублей или дисквалификацию от одного года до трех лет; для индивидуальных предпринимателей — штраф от 30 000 до 40 000 рублей или административное приостановление деятельности до 90 суток; для юридических лиц — штраф от 100 000 до 200 000 рублей или административное приостановление деятельности до 90 суток.

Таким образом, ответ на вопрос, какая ответственность предусматривается за непроведение оценки профессиональных рисков, получают в два этапа. Сначала устанавливают конкретное невыполненное требование и применимую часть статьи 5.27.1 КоАП РФ. Затем выясняют, подвергалось ли соответствующее лицо наказанию за аналогичное правонарушение, поскольку от этого зависит применение части 5.

ОПР нельзя смешивать со специальной оценкой условий труда. Для нарушения установленного порядка проведения СОУТ или ее непроведения часть 2 статьи 5.27.1 КоАП РФ устанавливает отдельный состав. Поэтому квалификация должна опираться на содержание фактического нарушения, а не на общее упоминание оценки условий безопасности.

Поисковый вопрос «страховать риск своей профессиональной имущественной ответственности» относится к страхованию ответственности представителей отдельных профессий, а не к оценке профессиональных рисков работников в системе охраны труда. Он не меняет обязанности работодателя по ОПР и не влияет на квалификацию нарушения по статье 5.27.1 КоАП РФ.

Формулировка «профриски: судебная практика» обозначает отдельное поисковое намерение. В этой статье судебные позиции не приводятся, поскольку в подготовленной нормативной основе нет прочитанного судебного акта с подтвержденными реквизитами и выводом непосредственно по проверке ОПР. Размеры санкций и разграничение составов здесь изложены по действующему тексту статьи 5.27.1 КоАП РФ без выдуманных судебных примеров.

Как провести внутреннюю проверку перед контролем ГИТ

Самопроверку следует строить от реального производства к документам, а не наоборот. Сначала обследуют процессы и рабочие зоны, затем ищут каждую значимую опасность в реестре, после чего проверяют оценку, меры и доказательства их выполнения.

1. Определите границы аудита. Подготовьте актуальный перечень подразделений, рабочих мест, операций, оборудования и произошедших изменений. Результатом должен стать список объектов, с которым можно сопоставить охват оценки.
2. Проверьте выявление опасностей. Сравните реестр с наблюдаемыми работами, технологическими документами и возможными отклонениями. Отдельно отметьте пропущенные опасности и сведения, которые больше не относятся к действующему процессу.
3. Проследите оценку каждой опасности. Убедитесь, что для нее определен уровень риска применяемым работодателем методом. Отсутствие критериев, непонятные обозначения и разрыв между реестром и расчетом требуют исправления.
4. Сопоставьте риск с мерой. Для каждого результата проверьте наличие мероприятия, направленного на исключение опасности или снижение риска, как предусматривает пункт 26 Приказа № 776н. Общая мера без связи с источником опасности не образует полноценного проверочного следа.
5. Проверьте исполнение. Сравните плановые сроки с фактическим состоянием рабочего места и подтверждающими документами. Не оформляйте невыполненное мероприятие как завершенное; включите его в управляемый план с ответственным, обоснованным сроком и необходимыми ресурсами.
6. Найдите основания для пересмотра. Проверьте ввод оборудования, изменение технологии, расположения рабочих мест и используемых материалов. Универсальный период пересмотра для всех работодателей в рассмотренных фрагментах не установлен, поэтому контролировать нужно фактическую актуальность и события, закрепленные локальным порядком.
7. Зафиксируйте результат. Оформите перечень несоответствий, ответственных, сроки корректировки и доказательства закрытия. Такой документ показывает, какие пробелы обнаружены и как работодатель управляет их устранением.

Если контрольное мероприятие уже назначено, сверку проводят с учетом его предмета и без оформления документов задним числом. При подготовке к проверке ГИТ приоритет следует отдавать устранению фактических опасностей и восстановлению связи между оценкой и мерами, а не косметическому исправлению формулировок.

Как проверить готовность результата

Готовность определяется не числом файлов, а способностью последовательно ответить по каждому процессу: какая опасность выявлена, как оценен связанный с ней риск, какая мера выбрана, кто и когда должен ее выполнить, чем подтвержден результат и требуется ли пересмотр.

Перед завершением внутренней проверки убедитесь, что:

• перечень подразделений, рабочих мест и процессов соответствует фактической структуре;
• опасности связаны с конкретными работами и охватывают возможные отклонения;
• каждая выявленная опасность получила оценку уровня риска;
• выбранный метод соответствует характеру деятельности, а результат можно объяснить и воспроизвести;
• меры направлены на исключение опасности либо снижение уровня риска;
• план позволяет контролировать ожидаемый результат, сроки, исполнителей и ресурсы;
• изменения производства анализируются и при необходимости приводят к пересмотру;
• содержание документов совпадает с фактическим состоянием рабочих мест.

Если связи между этими элементами отсутствуют, добавление подписей и дат не устранит нарушение. Нужно дополнить выявление опасностей, оценить пропущенные риски, определить подходящие меры, включить их в план и проконтролировать выполнение. Такой результат позволяет подтвердить содержание процедуры, а не только наличие документов.

Услуга по теме

Проведение оценки профессиональных рисков

Практическая помощь специалистов HSES по теме материала.

Посмотреть направление Получить консультацию

Публикация предназначена для общего информирования и профессионального обсуждения вопросов охраны труда. Представленные мнения не заменяют правовую экспертизу и не могут использоваться как единственное основание для принятия решений. Перед практическим применением информации рекомендуется сверяться с действующими нормативными требованиями.